近日，浙商银行济南分行开展金融犯罪典型案例警示教育专题培训，分行行长王君双、副行长迟英明、分行各部门主要负责人、各分支机构行领导及内控合规条线相关人员参训。 本次培训针对近年来金融案件频发领域和监管检查关注的重点领域，选取大量真实案例，对贪污受贿、违法发放贷款、侵犯公民个人信息等五种常见金融犯罪进行了重点剖析，紧密结合工作实际，引导领导干部以身作则、带头正确履行职责，要求全员提升风险意识，遵纪守法，严守合规底线, 起到了很好的风险警示与合规宣教效果。
培训强调了三个方面：一是建立案件防控长效机制。严格履行重要岗位人员轮岗和履职回避、深入开展员工异常行为排查、强化员工内控及风险意识的培训宣教等，筑牢案防根基。二是健全内控及风险管理机制。通过制度管理、检查监督、问题整改、绩效考核，及时查漏补缺，将案件防控工作做深做实，确保全辖不发生重大案件、重大操作风险事件和重大违规事件。三是严禁触碰监管底线、红线、高压线。持续加强风险排查，及时发现并排除潜在风险隐患，确保严格落实总行及监管部门的各项规定动作，严禁以形式合规敷衍了事。对明显预警信号没有发现或视而不见的，要加大责任追究和处罚力度。通过推动“合规意识、合规执行”双提升，为分行业务长足发展保驾护航，实现合规创造价值。
