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合规护航 行稳致远 华夏银行济南分行推进合规建设走向深入
来源:华夏银行济南分行 时间:2022-06-30 11:22:49


华夏银行济南分行在全行范围内开展“合规护航 行稳致远”系列活动,强化合规制度梳理优化及学习培训,用身边人身边事开展案例宣讲警示教育,以重点领域风险排查为手段,推进内控合规建设走向深入。


一是开展一次“制度金点子 合规我来谈”活动。通过动员督促,充分调动了基层员工学制度、用制度的积极性,号召全体员工通过调研同业、收集整理监管部门工作提示、审慎监管意见等对总行业务制度条款进行梳理,积极提交业务制度建议。本次活动共收集业务制度建议24条,其中健全风控缺陷类9条、促进业务发展类5条、简化业务流程类10条,建议提出人包含前台运营人员、客户经理、业务部门管理人员等各层面员工。


二是开展一系列“案例巡讲下基层”活动。济南分行领导班子和分行专业部门采取分片包干方式,对分行全部经营单位开展全覆盖案例剖析和宣讲,截至5月末,济南分行共开展现场案例宣讲4次,覆盖100人次,覆盖率为6.97%。下一步将持续推动分行案例宣讲活动,确保案例宣讲各级人员受教育面达100%。


三是开展一系列法律合规培训教育活动。济南分行先后组织开展对责任追究工作相关条款及常见问题、案防管理、授信业务尽职调查、内外部检查问题整改、反洗钱管理、操作风险、银行承兑汇票合规稳健发展、征信合规与信息安全等培训,参训人数700余人,同时采取随堂测试、在线测试等以考促学提升了培训实效。


四是开展一次法律合规知识答题活动。通过开展一次法律合规知识答题活动,促进济南分行员工积极主动学习法律、法规、监管规章、行内制度等,推动相关经营单位员工逐步实现从“要我合规”到“我要合规”的转变。该活动将于8月份开展。


五是开展一系列合规警示谈话活动。济南分行班子成员分层分片与各二级分行负责人、需重点关注经营机构、重点业务部门负责人等进行合规谈话,了解业务合规情况,强化相关人员合规纪律观念和规矩意识。同时,济南分行班子成员和法律合规部负责人对近年来受到监管处罚、差错积分较多、异常行为或风险比较突出的经营机构负责人及相关经办人员进行谈话,一对一提出长效整改要求。截至5月末,谈话人数2人,该活动将集中在7月到9月开展。


六是开展一次内控重点领域风险和案防专项排查活动。对近年来内控重点领域和案件风险易发领域开展专项排查,通过抓业务关键环节、抓人员异常行为,深入揭示分支机构经营管理中的突出问题和案件风险信息,及时采取措施,堵漏洞,防风险。


下一步,华夏银行济南分行将抓实“合规护航 行稳致远”系列活动,推进内控制度更加健全完善、内控效能持续提升、全员法律合规意识更加牢固、良好合规文化持续厚植。