兴业银行济南分行
加强党建引领，积极培育审慎合规的经营文化
积极落实总行“再学习、再调研、再落实”主题活动精神，塑造合规教育“新常态”。以山东银保监局“规范建设年”、“规范建设深化年”、“规范建设提升年”的“三部曲”活动和总行“兴航程”活动为推手，持续加大合规活动宣贯力度，提升全员主动合规意识和规范操作能力。
压实一把手法治责任。不断建立健全“一把手亲自抓、分管领导直接抓、落实专人具体抓”的工作格局，各经营机构党委充分发挥对案防工作的统领、聚合、督导作用，每季度至少研究一次案防形势，安排一次案防工作。各机构通过“合规下基层”、季度内控会、“一把手讲合规”等方式强化合规内控工作要求。同时落实兴航程“法治体系提升年”活动要求，组织开展“头雁领航”中高层管理干部上讲台活动，由分行党委班子成员带头，涵盖了二级分行班子成员、管理部门中层助理级（含）以上管理干部、综合支行行长进行授课，授课内容共十四个主题，包含二级分行“一把手”讲合规、合规内控、反洗钱、风险管理、操作风险、消费者权益保护等系列课程。培训面向全体员工，所有线上培训课程均要求全员学习，实现100%覆盖。
通过开展该系列活动，一方面引导中高层管理干部萃取并传播优秀实践经验，发挥引领示范作用，以教促学，传导合规意识、压力和责任；另一方面通过对全行各岗位人员开展通识性教育，强化战略定力和专业自信，夯实管理基础，提高分行治理能力，促进业务持续稳健发展。
建立合规应知应会考试制度
组织全辖开展常态化的行为禁令重学及要点考试工作，定期开展以常规监管制度和我行“员工行为十三条禁令”为主的合规知识入职考试。分行上半年共组织5场新员工考试，参加人数266人，5人不及格，对于考试不合格的新员工予以暂缓上岗直至补考通过。
组织开展刑事司法专题培训
为增强分行各级机构及员工的法律意识和案件防范意识，弥补分行员工刑事法律知识的欠缺，提高分行案防及反洗钱管理能力，兴业银行济南分行于7月31日邀请山东省高级人民法院刑一庭副庭长对全辖员工开展刑事司法专题视频培训。
同方全球人寿山东分公司
同方全球人寿山东分公司计划于2021年10月启动“2021年内控合规管理建设年暨反洗钱专题宣传月”活动，本次宣传月将设置“合规身边事，说出你的心声”活动，利用公司“法律法规”线上平台专项宣传推送公司内发生的与合规管理相关的事例、“内控合规管理建设年”监管线上活动幸运参与人员的答题心得，活动目前正在进行相关素材的收集工作。
同时，根据《中国保监会关于进一步规范报送<保险公司治理报告>的通知》相关规定，以及分公司当地监管对内控评估的要求、同业情况，现我司总部对内部控制评估的实施流程和相关要求重新进行了梳理，拟定了新版的《内部控制评估实施办法》，目前正征询意见阶段。
章丘齐鲁村镇银行
加强合规管理制度建设，完善制度体系
进一步梳理各项规章制度，对照执行中存在的问题和不足，深入剖析制度、机制层面的缺陷和漏洞，持续完善制度体系。今年共新增及修订规章制度19项，并制定了文件制度汇编，让员工的操作执行有章可循，有据可依。
完善相关管理流程，提升风险防控能力
1.授信业务方面。加强授信风险管理，积极组织授信业务自查工作，及时发现整改相关问题。强化授信“三查”，对50万元以上的新增授信业务实行审查人员平行作业，与调查人员一同实地核实，把好业务准入关。同时强化贷后管理，定期组织授信业务风险集中排查工作，及时处置风险隐患，退出风险客户，不断提升授信业务质量。
2.柜面业务方面。成功上线智能柜台管理系统，在我行营业网点成功布置了智能柜台专区，智能柜台涵盖了柜面90%的业务，减轻了柜台压力，解放柜员的双手，为网点转型奠定了良好的基础。
3.案件防控方面。为切实加强员工行为管理，有效防范案件，总行统一修订了《章丘齐鲁村镇银行案件防控工作责任制》、《章丘齐鲁村镇银行员工失范行为排查管理办法》和《章丘齐鲁村镇银行安全管理暂行规定》，在案件防控方面建立了严格的制度标准，在制度层面确保资金安全和各项业务的稳健运营，及时修订了制度漏洞和及时控制各类案件的发生。
优化系统功能，提高系统支持和技防水平
在村行管理部的支持下，优化信贷管理系统，上线风险预警系统、事后监督系统、印控系统，另外征信直连、票据系统、CBUS5.0系统正在开发测试，科技系统的不断完善进一步提升了风险管控能力。
积极配合监管工作，落实监管要求
一是加强行政事项事前沟通。今年以来，我行积极加强与省局的沟通、汇报，对支行设立、高管聘任、股东分红等重要事项均在事前向监管领导汇报，确保相关行政事项合规合法，符合监管要求。二是提高数据资料报送质量。我行董事会高度重视数据质量问题，成立了数据质量治理领导小组，并按监管要求积极推进数据质量治理工作，积极加强数据统计人员的培训和自我学习。
强化合规宣传和培训，培育合规文化
开展合规业务培训，组织运营条线、客户经理、全体员工进行对应工作培训，并通过合规宣讲、警示教育等多种途径，开展员工入职警示教育；加强合规文化宣传，组织开展了柜员上岗考试、客户经理上岗考试等，以考促学，强化员工合规意识；强化业务培训，控制操作风险，村行管理部分别组织了反洗钱管理培训、账户业务培训、新员工业务培训、客户经理营销技能提升等一系列培训，帮助分支机构员工正确理解各项业务管理与操作规定，强化合规管理。
